02. Banque privée et services d'investissement
Services d'investissement et services auxiliaires
conseil en investissement, gestion de portefeuille, réception et transmission d'ordres, exécution d'ordres, conservation et administration d'instruments financiers.
Règles de conduite et protection de l'investisseur
MiFID/MiFIR, catégorisation des clients, évaluation de l'adéquation et du caractère approprié, information des clients et gouvernance des produits.
Contrats et conditions économiques
documentation contractuelle, coûts et frais, commissions, incitations, rétrocessions et gestion des conflits d'intérêts.
Produits et services financiers
structuration, commercialisation et distribution de produits et services financiers.
Modèles de distribution
réseaux d'agents, intermédiaires, accords de distribution et prestation transfrontalière de services.
Organisation et transformation de l'activité
réorganisation des activités, modèles de prestation de services, intégration d'activités et adaptation réglementaire des structures opérationnelles.